纽约全球金融龙头地位不稳 伦敦金融城冷静以对
录入日期：2007年1月30日
出处：中国证券报
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“未来10年内，纽约如果在世界金融业新一轮整合中应对失策，将在提供金融服务方面输给伦敦，甚至香港、东京、迪拜，其全球金融业龙头地位可能不保。”
这是美国著名咨询公司麦肯锡公司上周提交给纽约市长迈克尔·布隆伯格和纽约州民主党参议员查尔斯·舒默的“盛世危言”。
全球金融龙头地位不稳
在布隆伯格看来，这可不是危言耸听，而是迫在眉睫。他在致美国公众的公开信中说：“依赖金融服务业，美国才可在20世纪叱咤风云，纽约成为全球金融之都。我们不能再将金融服务业的卓越地位视为理所当然。若我们坐以待毙，10年之内我们虽然可保地区金融中心的地位，但并不再是全球的金融之都。”“现时的局面对美国的长远稳健是一大挑战，我们必须撇开党派之争，找出解决方法。”
舒默则指出，纽约失去的领导地位“不仅在于新股上市、而是整个金融业，而且可能很快便会应验”，美国人最终可能一觉醒来，发现纽约已风光不再。
在纽约，每九份工作便有一份与金融服务有关，金融服务业占纽约市企业收入税的三分之一，对纽约经济发展至关重要。在美国，金融服务业占国内经济的比例高达8%，金融业创造出的工作岗位占整个就业市场的5%，美国财长鲍尔森甚至把金融业形容为美国经济的血液。
去年11月，纽约市政府出价50万美元，委托麦肯锡顾问公司，研究影响纽约金融服务业的问题所在，以及寻求改善方案。之后麦肯锡访问了50多名金融业总裁及商界领袖，对300多名金融界高层行政人员筹集意见，最终交出长达134页、名为《维持美国及纽约的全球金融领导地位》的报告。
报告称，纽约金融服务业的发展速度已经被其它主要西方国家反超。在2001年到2005年期间，美国金融市场规模的年均增长速度为6.5%，欧元区达到6.8%，英国为8.4%，日本达到7.5%，除日本以外的亚太地区增长速度达到15.5%。
报告将火力指向《萨班斯－奥克斯利法案》，称其过度严苛的监管要求，导致海外上市公司却步，纽约金融服务业竞争力下降。在法制环境和监管机制上，纽约也逊伦敦几分。伦敦证券市场只有一个监管机构，监管制度简明清晰，而美国就有超过十个联邦、州政府等监管机构，政出多门，让业界无所适从。
接受调查的人士绝大多数都认为，美国的司法环境既称不上公平公正，又难保可预见性。严厉繁琐的监管制度、过于庞杂的法律体系以及应接不暇的集体诉讼，吓走不少海外客户。2006年IPO规模最大的三家公司：中国工商银行、中国银行和俄罗斯石油公司都不约而同地放弃了美国。
华尔街的衍生工具市场也是监管过度严厉的受害者。一些接受调查的金融业总裁称，因为伦敦的法律及监管环境都较具吸引力，已逐渐将业务转向伦敦。
报告还特别对美国移民政策提出批评：受制于苛刻的入境及移民政策，高技能专业人才被“拒之门外”，使纽约在吸引美国和外国金融人才处于下风。
针对现状，麦肯锡对美国政府提出以下八条建议：为改善监管，国会应为执行《萨班斯—奥克斯利法案》订出更清晰的指引，豁免部分非美国公司不再受该法案约束，以降低上市成本；国会应考虑修改有关法例，进行证券诉讼改革，包括考虑限制惩罚性赔偿、鼓励仲裁及采取其他方法缩短持久的集体诉讼，避免“轻率且无意义的诉讼”；政府以至业界应在美国金融服务业的目标定位上寻求共识，并考虑成立类似英国金融服务监管局机构来协调监管职能；放宽专才入境限制：改善工作签证及入境审查程序，有助吸引外国专才移民或到美国开拓业务；美国证券交易委员会应考虑承认国际财务报告准则及会计准则，以与国际资本市场接轨；推行巴赛尔资本协议，保持美国银行业的竞争力；国会成立独立的、没有党派色彩的全国金融市场竞争委员会，长远解决结构性问题；改进金融服务发牌制度。
麦肯锡还具体建议纽约市创建“国际金融服务特区”，以税务优惠等条件吸引外国企业投资。
报告认为，如果这些建议得以实施，美国不但可阻止市场份额流失，还可以赢得份额。仅在2011年，就可以增加150至300亿美元的收益，新创造3万至6万个职位。
伦敦没有沾沾自喜
听到麦肯锡报告中对自己的溢美之辞后，伦敦的官员和商业领袖提醒伦敦人，不要因此对伦敦金融城作为全球金融中心的成就沾沾自喜、忘乎所以。
“当人们开始认为我们表现出色时，自满情绪就悄然出现了，” 伦敦金融城政策与资源委员会主席迈克尔·斯奈德表示，“我们现在应警惕全球竞争形势的变化。”他表示，伦敦需要加倍努力，保持其在税收、监管和技能领域的竞争力，他还呼吁投资于已有改善的公共交通，例如拟议中连接伦敦东西部的“十字铁路”地铁计划。
英国的金融服务业集中在伦敦东面的金融城。它的面积虽然只有1.4平方英里，却一直是英国的经济中心，而且是世界三大国际金融中心之一。目前，全球20%的国际贷款源自伦敦，全球30%的外汇交易、40%的场外衍生品交易、70%的二级债券市场交易都在伦敦发生。英国财政大臣戈登·布朗形容去年是伦敦金融城最为成功的一年，而今年形势将更胜去年。在未来十年间，金融城将成为全球最伟大的成功传奇。
同时担任伦敦国际金融期货期权交易所董事长、伦敦金融城欧盟(EU)顾问委员会主席的安德烈·维尔纳夫表示，低估纽约反击的决心是愚蠢的。他表示：“纽约之所以丧失市场份额，原因几乎总是在于其立法和监管目标经常导致意料之外的后果。我们需要保持警惕，确保我们不会犯同样的错误。”
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