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上市公司股权分置改革业务操作指引

  录入日期:2005年9月10日          【编辑录入:本站网编】

    第十四条 公司董事会应当在相关股东会议结束后两个交易日内公告相关股东会议的表决结果。
    改革方案获得相关股东会议表决通过的,公司董事会应当及时与证券交易所、结算公司商定改革方案实施的时间安排并公告。
    改革方案未获相关股东会议表决通过的,公司董事会应当申请股票于公告次日复牌。
    第十五条 相关股东会议通知、相关股东会议表决结果、董事会投票委托征集函、股权分置改  革说明书摘要、非流通股股东与流通股股东沟通协商的情况和结果应当在指定报刊上披露。股权分置改革说明书、独立董事意见函、保荐意见书、法律意见书,股权分置改革实施方案,应当在公司网站和证券交易所网站全文披露。
    第十六条 公司董事会在改革方案获得相关股东会议表决通过后,应当向证券交易所申请办理非流通股份可上市交易手续,提交以下文件:
    (一)公司董事会的申请;
    (二)相关股东会议表决结果及律师出具的法律意见;
    (三)改革说明书;
    (四)有权部门对非流通股股东执行对价安排的批准文件;
    (五)非流通股股东的身份证明、持股证明及改革方案相关协议文件;
    (六)非流通股股东的承诺文件;
    (七)保荐意见书;
    (八)法律意见书;
    (九)证券交易所要求的其他文件。
    第十七条 公司董事会向结算公司申请办理股份变更登记、资金结算等事项,应当提交证券交易所关于同意办理实施股权分置改革方案及相关股份变动手续的通知,并提交前条所列文件。
    第十八条 公司董事会应当在股份变更登记完成后两个交易日内,刊登股权分置改革后股份结构变动报告书和有关股份可上市流通时间表。
    第十九条 非流通股股东持有的股份限售期满,由公司董事会提交相关股份解除限售申请,经证券交易所复核后,可以向结算公司申请办理相关股份解除限售手续。
    第二十条 司董事会应当在原非流通股股东持有的股份限售期届满前三个交易日,刊登提示公告。
    第二十一条 在改革方案中做出承诺的非流通股股东(以下简称承诺人),应当保证承诺事项符合法律法规的规定,适应证券交易所和结算公司实施监管的技术条件。改革方案实施后承诺人不得变更、解除承诺。
    第二十二条 承诺人在制定承诺事项时,应当充分评估履约风险,制定与自身履约能力相适应的承诺事项,并在改革说明书中予以详细披露。
    第二十三条 保荐机构应当对承诺人履行承诺的可行性以及存在的风险发表意见,提出监督履行承诺的措施建议,并履行持续督导职责。
    第二十四条 承诺人在承诺函中应当至少载明以下内容:
    (一)承诺事项及履约方式、履约时间、履约能力分析、履约风险防范对策;
    (二)承诺事项的履约担保安排,包括担保方、担保方资质、担保方式、担保协议主要条款、担保责任等;
    (三)承诺事项的违约责任;
    (四)承诺人声明:本承诺人将忠实履行承诺,承担相应的法律责任。除非受让人同意并有能力承担承诺责任,本承诺人将不转让所持有的股份。
    第二十五条 承诺人应当根据证券交易所、结算公司的要求,对其承诺事项提供必要的保证。
    第二十六条 改革方案实施的股权登记日后的第一个交易日,证券交易所不计算公司股票的除权参考价、不设涨跌幅度限制、不纳入当日指数计算。第二个交易日开始,以前一交易日为基期纳入指数计算。
    第二十七条 改革方案涉及中国证监会行政许可事项的,执行中国证监会相关规定。
    第二十八条 本指引未明确事项,参照证券交易所和结算公司的相关规定办理。
    第二十九条 本指引由证券交易所和结算公司负责解释。
    第三十条  本指引自发布之日起施行。《上市公司股权分置改革试点业务操作指引》同时废止。

 


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